直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(z1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CThèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quà1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CTn)营业部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机(jī)构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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